Как стать биржевым брокером в России

Как стать биржевым брокером в России

Биржевой брокер: описание, обучение, отличия от трейдера

Торговля на бирже позволяет значительно увеличить собственные доходы, подняв их на другой уровень. Трейдинг имеет свои правила и процессы, которые регулируются биржей при помощи многочисленных профессиональных участников. Один из основных представителей – брокер, служащий посредником для своих клиентов и совершающий операции исключительно за их счет и по их поручениям.

Кто такой брокер

Деятельность на бирже строго регламентирована и к ней допускаются только лицензированные участники:

  • брокеры;
  • дилеры;
  • регистраторы;
  • депозитарии;
  • расчетные и клиринговые палаты.

Каждый из элементов системы занимает свое место в торгах и является юридическим лицом.

Дилеры осуществляют операции за свой счет и в своих интересах, а это требует наличия персонала с высокой квалификацией, потому что торговля на бирже сопряжена с высокими рисками. Регистраторы (или реестродержатели) осуществляют регулярный учет владельцев ценных бумаг в интересах эмитента. Депозитарии работают по другую сторону торгов и учитывают права собственности на ценные бумаги от лица акционеров. Расчетные и клиринговые центры занимаются денежными операциями: снятие, перевод, блокировка.

Особое место занимают брокеры – еще одни профессиональные участники процесса торговли. Функции брокера в биржевой торговле во многом схожи с классическим определением данного вида деятельности, которое заключается в осуществлении посредничества между продавцом и покупателем.

Обычный инвестор не может быть допущен к торгам на бирже, потому что она предъявляет специальные требования к своим участникам для корректного функционирования всей системы: без сбоев, провалов рынка и других негативных факторов, которые возможны при свободном доступе.

Именно с брокером заключает договор трейдер, чтобы войти на рынок. Сам инвестор допущен так и не будет, но по условиям брокерского обслуживания все необходимые операции по покупке и продаже ценных бумаг будут осуществляться брокером от лица инвестора. В свою очередь, брокер и биржа будут брать комиссию за каждую сделку.

Еще одним необходимым условием для осуществления торговли является наличие торгового терминала, где трейдер создает свои заявки. Терминал также предоставляется брокером, а при отсутствии доступа к интернету брокер может зарегистрировать заявку через телефон – это исторический метод. В качестве клиентов могут выступать физические и юридические лица.

Как стать брокером

Профессиональное участие в торгах подразумевает соответствующее лицензирование. Стать брокером возможно лишь с получением необходимой лицензии у Центрального банка РФ. Брокером может стать только юридическое лицо, которому требуется счет на 5 миллионов рублей и пройденный курс обучения с последующим лицензированием.

На самой бирже уже происходит регистрация брокера и последующий анализ его деятельности. На сайтах биржи списки официально зарегистрированных брокеров находятся в общем доступе, поэтому при заключении договора можно легко проверить достоверность информации и квалификацию брокерской компании.

Вузовских образовательных программ по брокерскому направлению в России в настоящее время нет, поэтому данный вид деятельности выбирают представители, получившие образование в таких общих сферах как финансы, экономика, математические науки, банковское дело.

Недостаток узкоспециализированных знаний компенсируется на специальных дополнительных курсах при крупных компаниях и в процессе получения лицензии. При отсутствии полноценного доступа к биржевым торгам мелкие брокеры зачастую заключают договоры субподряда с более крупными игроками.

Выбор брокера

Перед инвестором открывается широкий список брокеров, оказывающих содействие в торговле. Первое, что нужно проверить при выборе – наличие лицензии, которое можно посмотреть на сайте компании и подтвердить на бирже. Важной составляющей является рейтинг, ведь это показывает качество предоставляемых брокерских услуг. Не лишним будет изучить отзывы о брокере в интернете, финансовую отчетность компании.

Прежде чем подписывать контракт на брокерское обслуживание, необходимо изучить все его нюансы на предмет соответствия разработанной стратегии. Фирмы предлагают множество тарифов для всех видов стратегии:

  • комиссия за операции или за их объем;
  • кредитное плечо.
Читать еще:  Нефтяные биржи мира

Тому, кто собирается торговать на ежедневном уровне, будет не очень выгодно терять процент на комиссию по каждой операции.

Важным пунктом брокерской деятельности является предоставление своим клиентам доступа к торгам. Делается это при помощи торговых терминалов, основные из них:

Мало предоставить доступ, нужно еще и дать необходимые инструкции к использованию, а лучше – обучить. Все это трейдер может сделать и самостоятельно, но куда лучше получить квалифицированную помощь.

Торговые терминалы получили широкое распространение с развитием интернета, а с развитием мобильного сегмента терминалы стало возможно устанавливать не только на стационарные компьютеры, но и на мобильные устройства: смартфоны и планшеты. В случае отсутствия доступа к интернету у трейдера, брокер должен быть доступен с помощью телефонного контакта.

Как торговать на бирже

Все операции по покупке и продаже брокер осуществляет только по поручению клиента и за его счет. В России сформировались несколько иные взаимоотношения между брокерской компанией и трейдерами, чем в развитых капиталистических странах. Там брокер ограничивается лишь своей прямой посреднической функцией и не производит аналитику для клиента.

В России же фирмы оказывают более широкий спектр услуг. При выборе крупных компаний у инвестора есть возможность полностью передать торговлю в руки брокера, а самому лишь выбрать стандартную стратегию из предложенных.

Получается, что в России брокерские фирмы больше ориентируются на своих клиентов. Связано это, прежде всего, с низким уровнем финансовой грамотности у населения, который постепенно повышается после отхода от социалистического строя.

Ведущие игроки предлагают не только выбор стратегии, но и проводят огромную работу с трейдерами по их обучению с помощью семинаров, вебинаров. Брокеры крайне заинтересованы в успешной торговле своих клиентов, потому что от этого и зависит их прибыль.

Указанные обстоятельства дополнительно подчеркивают важность правильного выбора посреднической компании, ведь при низком уровне квалификации и результаты торгов вряд ли будут положительными.

Несмотря на значительную аналитическую работу, основная сфера деятельности – операционная. Клиенты в первую очередь ожидают корректного выполнения основных посреднических функций:

  • выполнение поручений;
  • правильное ведение отчетов;
  • подсчет налогов.

Для начала торгов клиент должен выполнить ряд действий, закрепляющих взаимоотношения с брокером:

  1. Заключение договора на брокерское обслуживание.
  2. Открытие счета.
  3. Установка торгового терминала.

В дальнейшем уже происходит непосредственно торговля: трейдер дает поручения через торговую систему и заявки поступают на биржу. Важным качеством брокера на этапе торговли является предоставление маржинального плеча, то есть заемной суммы для осуществления сделки. Размер плеча увеличивается вместе с повышением уровня инвестора, а наибольшее плечо имеют квалифицированные инвесторы, соответствующие ряду условий.

На похожем принципе основано открытие позиции «шорт». Оно заключается в том, что трейдер продает определенные акции перед падением их стоимости, а после падения выкупает их обратно, зарабатывая на разнице в цене. Продать акции при их отсутствии на балансе у трейдера возможно только с помощью брокера, который за своей счет покупает их и предоставляет своему клиенту. Выкупив их обратно по более низкой стоимости, инвестор возвращает акции брокеру, оставляя себе вырученные средства.

Выгода брокера заключается в установленной комиссии, но в ответ брокер всячески содействует успешной торговле. Удобно, что посредники берут на себя заботы по оформлению и удержанию налогов на прибыль с продажи акций. При оформлении вычета брокер предоставит все необходимые подтверждающие документы. Как и на любом другом рынке услуг, потребитель имеет право расторжения договора и оформления с другим брокером.

Как стать брокером на бирже

Субъекты предпринимательства, занимающиеся финансовой деятельностью на правах посредника, называются брокерами. Их работа реализуется за счёт инвестиций клиента, а размер полученной прибыли зависит от количества сделок, поскольку её величина исчисляется в процентном отношении от проведённых операций, предметом которых являются акции, ценные бумаги, товары или валюта.

Читать еще:  Биржа драгоценных металлов Лондон

Виды финансовой брокерской деятельности

Предметом деятельности брокера являются финансовые активы. В зависимости от организации своей работы, направленной на получение прибыли, брокерские копании подразделяются на несколько видов:

  1. No-Dealing-Desk, сотрудничающие с поставщиками цен напрямую, и предоставляющие свои клиентам реальные котировки финансовых инструментов. Величина прибыли зависит от комиссионного вознаграждения и величины спреда.
  2. Straight-Through-Processing, основывающего свою деятельность за счёт привлечения к сотрудничеству банковских учреждений.
  3. Electronic Communications Network, разрабатывающего собственную торговую систему, по которой обязаны работать все клиенты компании, проводя сделки в соответствии с заявками друг друга.
  4. Dealing Desk, являющийся самым недобросовестным видом брокерской деятельности, подразумевающей наличие собственного рынка, копирующего реальный, с внесением корректировок в некоторых его элементах. Получение прибыли заключается в открытие сделок против своих клиентов.

Брокерские компании могут оказывать услуги торговли не только по схеме стандартного форекс-стиля, но и в виде открытия доступа на площадку ставок бинарных опционов. Некоторые финансовые организации оказывают обе услуги, применяя при этом идентичное программное обеспечение.

Услуги, оказываемые брокерской компанией

Чтобы понять, как стать брокером на бирже, нужно ознакомиться с перечнем оказываемых брокерской компанией услуг.

Планируя предпринимательскую деятельность в сфере биржевой торговли, для получения конкурентоспособного статуса на рынке аналогичных услуг, потенциальный брокер должен быть готов организовать мероприятия, позволяющие обеспечить многофункциональный сервис за счёт предоставления клиентам:

  • брокерского обслуживания на разных типах бирж;
  • доступа для проведения финансовых операций на внебиржевом рынке RTS Board;
  • ПАММ сервис;
  • возможности открыть клиентский счёт, который может быть индивидуальным или ПАММ;
  • индивидуальных консультационных услуг;
  • кредитных услуг;
  • возможности маржинальной торговли;
  • аналитической информации относительно дальнейшего поведения котировок торговых инструментов с учётом технического и фундаментального обоснования;
  • экономического календаря с указанием событий разной степени влияния на финансовые рынки;
  • возможности торговли при помощи программного обеспечения, с помощью интернет-трейдинга, а также с помощью телефонных заявок;
  • услуг по формированию отчёта о состоянии инвестиционного счёта;
  • услуг доверительного управления;
  • возможность совершать финансовые операции РЕПО и с паями ПИФов.

Как стать брокером на бирже

Чтобы понять, как стать брокером в России с нуля, нужно ознакомиться с нюансами проведения каждого этапа, предшествующего началу функционирования бизнеса. Чтобы стать биржевым брокером, необходимо:

  1. Принять решение о занятии предпринимательской деятельности в финансовой сфере.
  2. Провести регистрационные мероприятия по открытию юридического лица или индивидуального предпринимательства.
  3. Регистрация в Налоговой службе.
  4. Открыть счёт и пополнить его минимум на 5 000 000 рублей.
  5. Пройти обучение.
  6. Сдать государственный экзамен.
  7. Оформить заявление на получения лицензии.
  8. Собрать пакет документов для оценки соответствия законодательным требованиям.
  9. Оплатить государственную пошлину
  10. Подать заявку в Департамент допуска на финансовые рынки.
  11. Получение лицензии на протяжении 30 дней с дня подачи документов.
  12. Подбор квалифицированного персонала.

Лицензирование

Брокеры имеют право оказывать услуги юридическим и физическим лицам только после проведения процедуры лицензирования с выдачей разрешения для работы. Для этого необходимо оплатить государственную пошлину и обратиться с заявлением и комплектом документации в Департамент допуска на финансовый рынок. С перечнем документов для оценки соответствия характеристик потенциального брокера нормативно-правовым требованиям можно ознакомиться на официальном сайте Центрального Банка Российской Федерации.

Обязательными условиями лицензирования являются:

  • минимальное количество собственных средств в 5 000 000 рублей;
  • прохождение образовательных курсов, которые могут длиться, в зависимости от наличия знаний человека, от 2 до 10 месяцев;
  • сдача государственного экзамена, подтверждающего соответствие знаний нормативным требованиям.
Читать еще:  Алгоритм торговли на бирже

Документы для получения лицензии

Для юридического лица

Субъект предпринимательства в виде юридического лица для получения лицензии должен предоставить ряд документов. В него входят: копии регистрационной и учредительной документации; копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр учёта юридических лиц; документация, подтверждающая факт регистрации в Налоговой Службе; бухгалтерская отчётность в виде баланса в случае если деятельность компании ведётся на протяжении времени, превышающем три месяца; квитанция об уплате государственной пошлины; заявление о выдаче лицензии, оформленное в произвольной форме на бланке заявителя.

Для физических лиц

Физические лица должны заранее подготовить определенный пакет документов. В него входят: заявление, рекомендательное письмо от брокера-посредника, документ, подтверждающий аккредитацию биржевого брокера, давшего рекомендацию, квитанция об уплате госпошлины.

Нюансы и особенности

При подаче документации для получения разрешения на ведение деятельности следует учесть, что копии документов должны быть заверены в нотариальном порядке или подписью уполномоченного лица и печатью компании. Если документ содержит более одного листа, то его нужно сшить и заверить. При получении нескольких видов лицензии, документы можно подавать одновременно. Размер государственной пошлины и реквизиты для её оплаты идентичны для всех категорий заявителей, каждый из которых должен производить оплату в индивидуальном порядке. Рекомендации биржевого посредника можно получить у любого лицензированного брокера, деятельность которого разрешена на территории Российской Федерации.

Какое образование нужно получить, чтобы стать биржевым брокером

В высших учебных заведениях не предусмотрено обучение студентов по узкопрофильной профессии специалиста фондового рынка. Финансовое образование граждане часто получают самостоятельно. Эту профессию проще всего освоить, уже имея образование, в процессе получения которого студентов научили логически мыслить, считать, анализировать и прогнозировать события.

Согласно статистическим данным, руководители брокерских компаний могут быть выпускниками, инженерных, компьютерных и математических факультетов любых ВУЗов.

При желании открыть брокерское дело его потенциальному руководителю, вне зависимости от уже полученного образования, рекомендуется пройти обучение на специализированных курсах, в программе которых предусмотрены разделы:

  • принцип получения прибыли;
  • виды финансовых инструментов;
  • законы изменения котировок финансовых инструментов;
  • основы фундаментального и технического анализа;
  • правила работы в торговом терминале;
  • получение опыта торговли на демонстрационном счету.

Ответственность

Брокер как субъект предпринимательской деятельности несёт за результаты своей работы все предусмотренные законодательством виды ответственности. Административная ответственность, выраженная в штрафах и аннулировании лицензии на брокерскую деятельность, применяется в случае выявления недобросовестного выполнения обязательств перед клиентами. Факт правонарушения должен быть доказан и обоснован в регулирующих органах. Если брокерская деятельность осуществляет мошенничество с денежными вложениями инвесторов, то она будет приостановлена, а на руководителя организации будет возбуждено уголовное дело.

Секреты успешности

Для повышения собственного рейтинга на рынке оказания биржевых услуг брокеры обеспечивают оптимальные условия для сотрудничества со своими клиентами при совершении ими покупки или продажи финансовых инструментов, предоставляя им:

  • торговые площадки в виде специфического программного или онлайн-обеспечения;
  • курсы обучения;
  • демонстрационные версии программного обеспечения, применяющегося для прощения проведения торговых процедур;
  • снабжение информацией относительно экономических и политических мировых событий, выраженных в публикации соответствующих отчётов в соответствии с расписанием экономического календаря;
  • бонусные средства для торговли, которые можно использовать в режиме реального счета с последующей возможностью снятия заработанного;
  • возможность получения стартового капитала, участвуя в конкурсах или в беседах на тематических форумах.

Работа брокером на бирже доступна практически для каждого гражданина, имеющего соответствующие знания и средства на первоначальный взнос в свой новый бизнес. Не стоит забывать, что размер прибыли от финансовых операций находится в непосредственной зависимости от количества привлечённых клиентов и их инвестиций, поэтому после проведения регистрационных и организационных мероприятия необходимо провести рекламную деятельность.

Профессиональная ответственность

Вы должны полностью осознавать всю степень ответственности. Поскольку брокер – субъект предпринимательской деятельности, все его действия и сделки на биржевом рынке регулируются законами и подзаконными актами России.

Предупреждение о Forex и биржах

Секреты успешности

Вы сможете существенно расширить клиентскую базу и стать успешным с нуля вы, проявив настойчивость.

Дополнительные шаги не помешают:

  • открытие торговых площадок в форме специального программного обеспечения;
  • регулярное прохождение курсов повышения квалификации;
  • предоставления демонстрационных версий выпущенных программ и приложений;
  • снабжение потенциальных клиентов сведениями о главных политических и экономических событиях.

Ваша долгосрочная цель – работать на репутацию, создавать безукоризненный образ.

Заключение

Подведу итог: брокер – весьма перспективная и престижная профессия в современной России. Однако стать настоящим профессионалом с нуля, может далеко не каждый. Аналитические способности, хладнокровие и ответственность – вот главные качества, которые помогут достигнуть успеха.

На этом я с вами прощаюсь! Всего доброго, подписывайтесь на обновления, чтобы не пропустить что-нибудь интересное!

Как стать биржевым брокером в России

&nbsp Как стать брокером

Для того чтобы стать брокером, нужно немного: квалификационный аттестат (лицензия) и компания, которая согласится взять вас на работу. И если с последней все более или менее ясно — надо обладать либо хорошими связями и знакомствами, либо незаурядной энергичностью и пробивной способностью, то с получением аттестата дело обстоит гораздо сложнее.

До последнего времени существовали две возможности получить аттестат на право работы на фондовом рынке.
При наличии определенной суммы денег его можно было просто купить. Некто, наделенный “особыми способностями”, брался решить все проблемы с получением аттестата путем личной встречи со “своими людьми” из Министерства финансов. Стоимость такой услуги варьировалось от $500 до $3000.
Если же претендент на звание брокера хотел идти законным путем, можно было поучиться на специальных подготовительных курсах продолжительностью от от двух недель до двух месяцев. Такие курсы до сих пор существуют в сертифицированных Министерством финансов учебных заведениях.
Наконец, любой желающий после заполнения анкеты и оплаты специального сбора в размере пяти минимальных зарплат мог направляться в Минфин и сдавать квалификационный экзамен. Единственным документом, который был необходим для получения аттестата на работу с ценными бумагами, был паспорт. Экзамены проводились каждый последний четверг месяца.
Такой порядок существовал в Минфине с 1992 года. И все к нему привыкли. Однако в первой половине октября устоявшаяся за долгие годы схема может измениться. Новые правила выдачи квалификационных аттестатов должна определить Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг (ФКЦБ).
Должна, но пока не определила. Известно лишь, что “натаскиванием” абитуриентов смогут, как и ранее, заниматься сертифицированные учебные заведения. Только на этот раз выдавать им разрешение будет не Минфин, а ФКЦБ. Какие именно учебные заведения будут сертифицированы для обучения будущих специалистов по работе с ценными бумагами, в ФКЦБ пока не знают. Также неизвестны пока критерии их отбора. Возможно, что учебные заведения, сертифицированные Минфином, продолжат работу по подготовке будущих брокеров после соответствующей перерегистрации в ФКЦБ.
Заместитель председателя ФКЦБ Валентин Завадников сообщил, что первый квалификационный экзамен планируется провести 30 октября. Однако в комиссии пока не решили, в какой форме он будет проходить и какие документы необходимы для получения аттестата. По словам Завадникова, точную информацию можно будет получить не ранее 15 октября.
Интересно, что в самом Минфине об отмене выдачи аттестатов старого образца пока не слышали. Последний квалификационный экзамен, как и планировалось, был проведен в последний четверг месяца, 25 сентября. Заместитель начальника департамента ценных бумаг и финансового рынка Министерства финансов Андрей Воронков сказал нам, что об отмене следующего экзамена никто не говорил и не исключено, что он состоится.
Ситуация крайне неопределенная. С одной стороны, до сих пор никто не отменял экзамена, который по плану должен состояться в Минфине 30 октября, с другой — ФКЦБ уже назначила дату первого экзамена на своей территории. И тоже на 30 октября. Поэтому желающие стать брокерами оказались перед выбором: подавать документы и продолжать готовиться к экзаменам в Минфине или начинать подготовку по еще не существующим требованиям ФКЦБ.

Илья ПЛАКСИН, Илья КОРНЕВ

Как я стал брокером

Филипп Панов, брокерская компания “Индекс-XX”, студент последнего курса геологоразведочного института: На фондовый рынок я пришел из Лужников
Еще в студенческие времена у меня было не совсем обычное хобби — любил читать не детективы и фантастику, а что нибудь по экономической тематике. Прямо как у Пушкина: “. зато читал Адама Смита и был глубокий эконом”.
Карьеру начал традиционно — с ваучеров. Когда приватизация только начиналась, зашел как-то на рынок в Лужниках. Стоят люди с табличками на шее. Раньше я не обращал на таких внимания, а тут: “Куплю золото, куплю ваучер”.
Заинтересовался, подошел, поговорил. Дальше — больше, купил на свои собственные деньги два ваучера, все в тех же Лужниках, затем продал их на бирже. Получил неплохую по тем временам, особенно для студента, прибыль.
Месяца два занимался подобными сделками. В процессе работы узнал о существовании аттестата брокера. Решил устроиться на двухнедельные курсы Международного института фондового рынка.
Закончив курсы, пришел сдавать экзамены на аттестат в Минфине. Сдавал, правда, три раза, но аттестат получил самостоятельно. Очень этим горжусь.
Получив аттестат, взял у знакомого, с которым познакомился на РТСБ, телефоны тех фирм, где я, как мне казалось, мог бы пригодиться. В первой же фирме меня после двухчасового собеседования взяли на работу
Но аттестат всего лишь бумажка. На брокера же нигде не учат. Если есть желание, надо проситься в какую-нибудь контору. Поработать хотя бы “мальчиком на побегушках”, но чтобы обязательно основное время проводить в торговом зале. Через полгода начинаешь сам понимать что к чему. Если не дурак, конечно. Вот после этого надо обязательно получить аттестат и стараться продвинуться в ассистенты брокера, а дальше — уже сами увидите.
Вообще же, очень многие опытные трейдеры проходили уличную биржевую школу. А доверие к человеку формируется в процессе работы благодаря личным контактам и знакомствам.

Вадим Федотов, Руссобанк, образование — 1,5 курса экономического факультета университета им. Тараса Шевченко: Брокером меня устроила работать жена
Я начинал работать в украинском инвестиционном фонде и одновременно учился в Киеве, в университете. Затем подвернулась работа в представительстве американской нефтяной компании в Москве. Когда перешел туда, учеба в университете для меня закончилась, зато я в совершенстве выучил английский. Уровень оплаты меня более чем устраивал, поэтому вопрос о продолжении образования как-то сам собой отпал, да и, честно говоря, времени абсолютно не оставалось. Работы было немало, крутился как белка в колесе, часто в командировках бывал.
Но потом моя фирма потеряла всякий интерес к российскому рынку. Я оказался безработным. Бездельничал довольно долго, месяцев пять-шесть. А потом помог случай. Благодаря тому что супруга председателя правления Руссобанка была подругой моей жены, я познакомился с председателем. Он посоветовал получить аттестат Минфина на работу на фондовом рынке. В школе Минфина (кстати, здание, где проходят занятия, действительно похоже на школу) я проучился два с половиной месяца.
После окончания курсов пришел на экзамен. Предъявил паспорт, мне выдали листок бумаги с пятьюдесятью вопросами, сел отвечать. На подготовку отводилось около полутора часов. Вопросы были самые разные, но в основном про акции и векселя: как выпускаются, где обращаются и так далее. Можно было сделать, кажется, не более девяти ошибок. Сделал меньше — молодец, получи аттестат, а если больше — извини, заходи в другой раз. В общем, кто сдавал экзамены в ГАИ, знает эту систему.
Хотя по большому счету чтобы стать брокером, специальное образование не нужно. Для брокера в первую очередь важны личные качества и профессиональные навыки, а уж образование потом.

Андрей Гальперин, инвестиционная компания “Кредитанштальт-Грант”, высшее техническое образование: Собралось нас семь человек
Начинал я практически с нуля, когда в принципе никакого фондового рынка еще не было. Не было РТС, почти не было акций, ходили только их суррогаты типа акций МММ и ваучеров. Собралось нас семь человек, и мы решили попробовать торговать этими бумагами. Тем более что направление это казалось перспективным — было ясно, что, если в России когда-нибудь будет фондовый рынок, мы сможем неплохо зарабатывать.
По моим сведениям, 95% работающих брокеров не имеют финансового образования. Брокеров же как таковых нигде не готовят. Существуют, правда, многочисленные фирмы, организующие соответствующие курсы, по окончании которых можно получить аттестат. Но аттестат — это только право на работу с ценными бумагами, а никак не гарантия конечного результата. К тому же еще на очень многие предлагаемые на экзаменах вопросы однозначный ответ дать невозможно — его попросту не существует.
Можно, конечно, попробовать работать и без аттестата — ассистентом брокера. Но сейчас уже во многих фирмах требуется аттестат и ассистенту.
Если же вы все-таки решите рискнуть и работать без аттестата, а это вскроется при проверке ФКЦБ, тогда все сделки признают недействительными. Судите сами, стоит ли?
——————————————————–

Лицензии, выдаваемые ФКЦБ профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Вид деятельности Минимальный размер собственного капитала (ЭКЮ*)
Брокерская деятельность на рынке ценных 50 000
бумаг, за исключением операций с физическими
лицами
Дилерская деятельность на рынке ценных бумаг 75 000
Брокерская деятельность, включая операции с 450 000
физическими лицами
Деятельность по доверительному управлению 450 000 (с 1
ценными бумагами января 1998 года
1 000 000)
Депозитарная деятельность 1 000 000
Клиринговая деятельность на рынке ценных 100 000
бумаг
Деятельность по организации торговли на 2 000 000
рынке ценных бумаг (биржевая деятельность)

Перечень документов, необходимых для получения лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг:

заявление на получение лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, составленное на бланке организации, подписанное руководителем, заверенное печатью организации и имеющее исходящий регистрационный номер и дату;
регистрационная форма, заполненная и заверенная руководителем организации-заявителя в бумажной форме и на магнитном носителе в формате, установленном ФКЦБ;
нотариально удостоверенная копия о государственной регистрации организации-заявителя;
нотариально удостоверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;
нотариально удостоверенная копия письма о присвоении кодов Общероссийского классификатора предприятий и организаций и классификационных признаков;
нотариально удостоверенная копия документа об избрании или назначении исполнительного органа организации-заявителя;
бухгалтерский баланс, отчет о прибылях и убытках с заключением аудиторской проверки, расчет размера собственного капитала организации-заявителя на последнюю отчетную дату;
в случае если организация-заявитель является акционерным обществом — документ, подтверждающий государственную регистрацию последнего выпуска акций общества;
заверенные печатью и подписанные уполномоченным лицом организации-заявителя копии квалификационных аттестатов специалистов организации;
копия штатного расписания организации-заявителя, подписанная руководителем и заверенная печатью организации-заявителя, содержащая данные о внутренней структуре организации, фамилиях, именах, отчествах сотрудников организаций с указанием подразделений и занимаемых ими должностей;
копия подписанных руководителем организации-заявителя и заверенных печатями организации-заявителя платежных документов, подтверждающих уплату организацией-заявителем единовременного лицензионного сбора;
нотариально удостоверенная копия диплома контролера о высшем образовании.
При рассмотрении документов, предоставленных для получения лицензии, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг вправе запрашивать у организации-заявителя дополнительную информацию о совладельцах, являющихся нерезидентами в соответствии с законодательством РФ.

Ссылка на основную публикацию